La PBC no es opcional para un despacho
La Ley 10/2010 obliga al despacho a conocer al cliente y evaluar el riesgo.
Hacer el KYC y el cribado de PEP a mano es lento y fácil de olvidar.
Un incumplimiento de PBC expone al despacho a sanciones serias.
Cómo funciona
KYC del cliente
Recoge y estructura la información de conocimiento del cliente.
Cribado PEP y riesgo
Identifica personas de responsabilidad pública y evalúa el riesgo con criterios GAFI.
Revisión periódica
Mantiene el seguimiento de las obligaciones a lo largo de la relación.
Lo que ganas
KYC estructurado
El conocimiento del cliente ordenado y trazable, no en notas sueltas.
Cribado PEP
Identificación de personas de responsabilidad pública y su riesgo.
Riesgo GAFI
Evaluación con criterios reconocidos para justificar tus decisiones.
Tú tienes siempre la última palabra
El módulo evalúa y documenta; la decisión de aceptar o reportar corresponde al despacho.
Preguntas frecuentes
Los despachos de abogados son sujetos obligados por la Ley 10/2010 en determinadas actividades. El módulo ayuda a cumplir esas obligaciones de conocimiento del cliente y evaluación de riesgo.
Sí, ayuda a identificar personas de responsabilidad pública y a evaluar el riesgo asociado con criterios GAFI.
El módulo documenta y evalúa las obligaciones. La comunicación a la SEPBLAC, cuando proceda, es una decisión y actuación del despacho.